每經(jīng)編輯｜每經(jīng)記者 楊建 實習記者 莫淑婷    

◎每經(jīng)記者 楊建 實習記者 莫淑婷

5月27日，上交所發(fā)布了《上市公司籌劃重大事項停復牌業(yè)務(wù)指引》，深交所制定發(fā)布了《上市公司停復牌業(yè)務(wù)備忘錄》。進一步規(guī)范上市公司股票停復牌業(yè)務(wù)，維護市場效率，保護投資者的交易權(quán)、知情權(quán)等合法權(quán)益。

據(jù)《每日經(jīng)濟新聞》記者不完全統(tǒng)計，截至2016年11月8日，共有54家上市公司因籌劃重大資產(chǎn)重組而停牌并披露了停牌前一個交易日股東持股情況。記者通過比對季度報告中的股東名單以及停牌前一個交易日的股東名單，注意到新華龍（603399）的多個股東在停牌前8個交易日減持。

54家公司披露股東持股

據(jù)記者不完全統(tǒng)計，自上市公司停復牌新規(guī)發(fā)布以來，截至2016年11月8日，共有54家上市公司因籌劃重大資產(chǎn)重組停牌并披露了停牌前一個交易日股東持股情況，投資者可以一窺部分大資金的動向。

據(jù)了解，由于大連控股（600747）大股東大連長富瑞華集團有限公司正在籌劃涉及大連控股的重大資產(chǎn)重組事項，該事項可能涉及公司控制權(quán)的變動，大連控股股票已于2016年11月2日起停牌。根據(jù)上交所《上市公司籌劃重大事項停復牌業(yè)務(wù)指引》（以下簡稱《指引》）的相關(guān)要求，大連控股在11月7日晚間披露了本次停牌前1個交易日（2016年11月1日）公司前十名股東、前十名流通股股東的持股情況及股東總數(shù)。

記者注意到，停牌前1個交易日（2016年11月1日），大連控股前十名股東名單與三季度報告披露的股東名單有所不同。本次披露的前十名流通股股東為大連長富瑞華集團有限公司、中國證券金融股份有限公司、中央?yún)R金資產(chǎn)管理有限責任公司、賀振揚、杭州觀云投資－觀云1號證券投資基金、翁蕾、郭繼光、蔣燕芳、朱彥杰、葛海強。

其中，杭州觀云投資－觀云1號證券投資基金由三季度末披露的729.39萬股減持到480萬股，排名由第四位下降到第五位。賀振揚、翁蕾、鄒杭俊、鄧亞蘭減持部分股份，蔣燕芳、朱彥杰有所增持，郭繼光、葛海強則新進前十大流通股東名單，分別位列第七和第十。

據(jù)悉，《指引》在滿足上市公司基本停牌需求的基礎(chǔ)上，進一步強化公司及相關(guān)各方的審慎停牌義務(wù)。相較于原有的業(yè)務(wù)規(guī)則，此次發(fā)布的《指引》主要在三大方面進行了調(diào)整和完善，包括擴大停牌規(guī)范范圍、嚴格控制停牌時限、細化停牌期間的信披和延期復牌程序要求。

據(jù)《指引》顯示，上市公司以籌劃重大資產(chǎn)重組停牌為由申請股票停牌的，應當在停牌后2個交易日內(nèi)披露截至停牌前1個交易日公司前10大股東的名稱及持股數(shù)量、前10大流通股股東的名稱及持股數(shù)量、股東總?cè)藬?shù)。對此，君澤君律師事務(wù)所合伙人李磊律師表示，《籌劃重大事項停復牌業(yè)務(wù)指引》實際上是為了保障信息公平披露，完善信披機制。

新華龍三資管計劃減持股份

近期，除了大連控股外，還有一家上市公司新華龍（603399）于11月7日晚間發(fā)布了關(guān)于公司前十大股東持股情況的公告。10月21日，新華龍發(fā)布公告，稱因正在籌劃公司控制權(quán)變動事宜，公司股票自2016年10月21日起停牌。11月7日晚間，新華龍根據(jù)上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定，披露了截至停牌前1個交易日（2016年10月19日）公司的股東總?cè)藬?shù)、前十大股東（同前十大流通股股東）的持股情況。記者注意到，與三季度報告股東情況同樣有所不同。

在三季報中，瑞華定增對沖基金1號、財通基金－富春甲秀2號資管計劃、財通基金-富春定增添利11號資管計劃分別位于前十大股東中的第七、第八、九位股東，分別持股480.01萬股、300.91萬股、290.41萬股。

停牌前一個交易日，新華龍的前十大股東分別為郭光華、錦州新華龍實業(yè)集團、秦麗婧、譚久剛、田剛、國華人壽保險－萬能三號、交通銀行－長信量化先鋒混合型基金、周培銘、中國證金公司、王一凡。這也意味著，在10月10日~19日短短8個交易日中，上述3個資管計劃均有所減持，華潤信托-瑞華定增對沖基金1號至少減持了200萬股。

值得注意的是，新華龍9月30日的收盤價為9.54元，停牌前一個交易日即10月19日收盤價為11.21元，8個交易日漲幅達17.51%。