“先申購后繳款”這一打新新規(guī)，實施了一年多并已公示了7批黑名單。這次還有309個配售對象違規(guī)被列入黑名單，還有專業(yè)機構(gòu)在內(nèi)。這批黑名單的數(shù)量，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過2016年單批次最高的一批138個。 這批違規(guī)名單中，有263位個人投資者，占比達(dá)85%，以及46個機構(gòu)配售對象在列，包括券商自營、基金、私募、信托、保險、企業(yè)法人。由于違規(guī)，他們6個月內(nèi)不得參與新股網(wǎng)下申購。 46個券商公募私募保險等專業(yè)機構(gòu)配售對象在列 中國證券業(yè)協(xié)會(簡稱“中證協(xié)”)，今日發(fā)布了2017年首次IPO股票配售黑名單的公示公告，這次公示數(shù)量高達(dá)309個，其中46個為專業(yè)機構(gòu)和企業(yè)法人配售對象。這批違規(guī)名單的打新限制期為2017年2月17日至2017年8月16日。 中證協(xié)表示，為規(guī)范首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者及其配售對象的詢價與申購行為，根據(jù)《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》(下稱《規(guī)范》)和《首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》的規(guī)定，我會決定對參與2016年第11-13批安圖生物(603658)、冰川網(wǎng)絡(luò)(300533)、常熟銀行(601128)、城地股份(603887)、創(chuàng)新股份(002812)、廣西廣電(600936)等項目的新股網(wǎng)下申購過程中，違反《規(guī)范》第四十五條、四十六條規(guī)定的309個股票配售對象列入黑名單(詳見附件)。 根據(jù)中證協(xié)的公示，本次被列入黑名單的券商類賬戶有開源證券、大通證券、萬和證券三家券商的自營賬戶;公募基金類賬戶有中歐基金公司旗下中歐新趨勢、北信瑞豐基金旗下北信瑞豐中國智造主題基金、中信建投基金旗下中信建投藍(lán)石1號資管計劃以及華夏基金(香港)有限公司;私募類賬戶包括神農(nóng)安享1號、誠盛2期、明遠(yuǎn)巨杉1號基金等產(chǎn)品。 2016年公示7批次黑名單對象合計373個 這次公示名單高達(dá)309個，而在2015年底重啟IPO后，采用先申購后繳款的模式，通俗的也稱為“貨到付款”模式，出現(xiàn)打新違規(guī)的情況，在2016年已經(jīng)公示了7批。最多的第7批，公示數(shù)也就138個。 今年第一批公示數(shù)量就高達(dá)309個，顯示出中證協(xié)對網(wǎng)下配售違規(guī)行為的嚴(yán)厲監(jiān)管態(tài)勢。從違規(guī)行為來看，提供有效報價但未參與申購和未按時足額繳付認(rèn)購資金是主要問題所在。 在當(dāng)前市場狀況下，打新是穩(wěn)賺不賠的生意，這些專業(yè)機構(gòu)和高凈值個人投資者，或者是馬虎或者是不了解規(guī)則，違規(guī)不僅錯失打新賺錢良機，未來6個月的打新機會也沒了。 對于個人而言，能參與網(wǎng)下配售者，市值怎么樣也得有個3000萬、5000萬，半年打新估計也能賺個好幾十萬吧，就這么損失了。機構(gòu)呢，列入黑名單不僅折了收益，還損了名譽。 以后可馬虎不得，好好學(xué)習(xí)，認(rèn)真打新！ 報了價可別忘了申購啊 中簽了也千萬要記得得交錢啊 基金業(yè)內(nèi)人士表示，打新違規(guī)不慎被列入黑名單，真的應(yīng)該沒什么人會是故意的，誰跟錢有仇啊，那都是不小心就忘了或沒了解清楚怎么操作。 這里基金報記者將本次和以前出現(xiàn)的狀況列如下。希望大家別再馬虎啊，錢吶，聲譽啊。 以本次309個對象違規(guī)情況來看，主要有以下幾種情形： 1、提供有效報價但未參與申購，146個，占比將近一半。 據(jù)了解，這類違規(guī)行為的投資者，可能是對新股申購改革后的發(fā)行規(guī)則不熟悉。根據(jù)現(xiàn)行的發(fā)行規(guī)則，網(wǎng)下投資者需要在交易所新股申購平臺上，在詢價階段就輸入相應(yīng)的報價和對應(yīng)的申購數(shù)量，但不需要準(zhǔn)備申購資金。 這類違規(guī)的投資者，可能都是只在詢價時提供了一個價格，但未提供對應(yīng)的申購數(shù)量。因為過去網(wǎng)下申購，投資者可以報價后提交申購數(shù)量。而很多投資者或許保持了這個習(xí)慣，導(dǎo)致只報了價格卻未按時提交申購數(shù)量。 2、未按時足額繳付認(rèn)購資金，111個，占比也不少。 這種真實后悔死了，都獲配了還不繳款。可憐這么多小散天天打新中不了簽。 未按時足額繳納認(rèn)購資金，就是在網(wǎng)下申購獲配后，沒有按時足額繳納申購款，相當(dāng)于“棄購”。這個很多可能就是忘了，或者以為賬戶上有足額資金而實際上木有。馬虎不得啊，馬虎不得。 3、提供有效報價但未參與申購/未按時足額繳付認(rèn)購資金，52個。 這類情況應(yīng)該是介于上述兩類情況之中，可能兩種情況都有，或是有其中一種情況。反正不管怎么樣，要記得報價了就去申購，申購了要看有沒有獲配，記得繳款啊。 當(dāng)然，上述幾種是目前違規(guī)進入黑名單的主要原因。而根據(jù)去年的情況，除了上述三種，還有少量的同時進行網(wǎng)上和網(wǎng)下申購，這個也是使不得的啊，網(wǎng)上和網(wǎng)下是不能同時申購的;還有提交了報價沒有參與申購的，可能報價也是無效的。 4、網(wǎng)上網(wǎng)下同時申購 根據(jù)兩個交易所規(guī)則，網(wǎng)上和網(wǎng)下是不能同時申購的。網(wǎng)下申購了，就別參與網(wǎng)上了。 5、提交報價未參與申購 這種可能提交的報價屬于無效報價。也就是說，此類網(wǎng)下投資者，上報的價格本來就無效，即使申購了也不會獲得配售，也就是說不僅報價無效，也沒有進行申購。