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每經(jīng)記者 楊建 每經(jīng)編輯 謝欣

監(jiān)管層對(duì)A股市場(chǎng)內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管越來(lái)越嚴(yán)，7月10日，四川證監(jiān)局今年以來(lái)首次開(kāi)出罰單，而且一次性就是5份行政處罰決定書。此次處罰涉及的內(nèi)幕交易對(duì)象是士蘭微，5位涉案人員均為士蘭微重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)的知情人。四川證監(jiān)局對(duì)5位涉案人員罰款合計(jì)近110萬(wàn)元，沒(méi)收違法所得合計(jì)近30萬(wàn)元。 

涉士蘭微資產(chǎn)收購(gòu)事項(xiàng)

7月10日，四川證監(jiān)局今年以來(lái)首次開(kāi)出罰單，而且一開(kāi)就是5份行政處罰決定書。此次處罰針對(duì)的內(nèi)幕交易涉及士蘭微?！睹咳战?jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，涉案人員分別來(lái)自上市公司士蘭微與樂(lè)山無(wú)線電股份有限公司等內(nèi)幕知情人。

士蘭微與樂(lè)山無(wú)線電有多年業(yè)務(wù)往來(lái)，且樂(lè)山無(wú)線電為士蘭微客戶。樂(lè)山無(wú)線電董事長(zhǎng)、實(shí)際控制人潘敏智長(zhǎng)期以來(lái)就有上市愿望，但因歷史遺留問(wèn)題上市工作推進(jìn)不力，就希望通過(guò)被上市公司收購(gòu)的方式實(shí)現(xiàn)上市的目的。基于士蘭微與樂(lè)山無(wú)線電之間長(zhǎng)期良好的合作關(guān)系，潘敏智比較信任和傾向選擇與士蘭微合作。

2017年4月初，潘敏智指示樂(lè)山無(wú)線電副總經(jīng)理曹某與士蘭微方面初步了解接觸。2017年4月，樂(lè)山無(wú)線電董事會(huì)秘書袁某、公司顧問(wèn)千某等受潘某智指派，負(fù)責(zé)具體對(duì)接談判收購(gòu)事宜。   

2017年4月20日，士蘭微董事長(zhǎng)陳某東和總經(jīng)理鄭某波前往樂(lè)山就收購(gòu)事宜進(jìn)行初步商談，雙方達(dá)成初步合作意向。2017年4月20日，陳某東創(chuàng)建群名為“LRC項(xiàng)目討論群”的微信群，該群主要用于討論收購(gòu)樂(lè)山無(wú)線電相關(guān)事宜。群成員有陳某東、范某宏、鄭某波、江某永、羅某兵、陳某華、宋某權(quán)、陳某、余某祥9人。2017年4月26日，陳某東指派士蘭微董秘陳某和法律顧問(wèn)余永祥前去樂(lè)山無(wú)線電商談具體收購(gòu)細(xì)節(jié)，但因樂(lè)山無(wú)線電方面律師新提出諸多條件，雙方未達(dá)成一致。

2017年5月10日，陳某東安排陳某和余某祥再次前往樂(lè)山無(wú)線電洽談，并在次日雙方簽訂了《士蘭微與樂(lè)山無(wú)線電、潘某智等支付現(xiàn)金購(gòu)買股份意向書》和《保密協(xié)議》。2017年5月12日，士蘭微發(fā)布重大事項(xiàng)停牌公告，稱公司擬籌劃涉及購(gòu)買資產(chǎn)的重大事項(xiàng)，公司股票自2017年5月12日停牌。士蘭微擬以現(xiàn)金方式收購(gòu)樂(lè)山無(wú)線電股權(quán)，交易標(biāo)的資產(chǎn)估值為33.6億元，占士蘭微最近一期（2016年）經(jīng)審計(jì)合并資產(chǎn)50.88億元的66.04%，具有重大性。不過(guò)在2017年8月12日，士蘭微發(fā)布關(guān)于終止籌劃重大資產(chǎn)重組的公告。2017年8月15日士蘭微股票復(fù)牌。而公司重大資產(chǎn)重組的內(nèi)幕信息敏感期為2017年4月15日至2017年5月11日。

5人因內(nèi)幕交易被處罰

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，此次進(jìn)行內(nèi)幕交易的5人均為收購(gòu)雙方的內(nèi)幕知情人，分別是士蘭微職工監(jiān)事、混合信號(hào)技術(shù)部部門經(jīng)理胡鐵剛，樂(lè)山無(wú)線電董事長(zhǎng)、實(shí)際控制人潘敏智，樂(lè)山無(wú)線電副總經(jīng)理、人事部長(zhǎng)陳燕，士蘭微常年法律顧問(wèn)余永祥，樂(lè)山無(wú)線電董事長(zhǎng)、實(shí)際控制人潘敏智之妻馬鵑。

值得注意的是，在2017年4月26日，胡鐵剛控制使用“丁某國(guó)”賬戶買入士蘭微股票從事內(nèi)幕交易，截至調(diào)查日，賬戶實(shí)際獲利和賬面盈利共計(jì)22.25萬(wàn)元。另外余永祥使用本人賬戶買入士蘭微股票實(shí)際獲利為1.65萬(wàn)元；馬鵑使用本人賬戶買入士蘭微股票實(shí)際獲利1722.27元。

此外，潘敏智的內(nèi)幕交易發(fā)生在2017年4月21日至5月10日期間，潘敏智使用本人賬戶累計(jì)買入士蘭微股票46.73萬(wàn)股，實(shí)際獲利3.97萬(wàn)元；陳燕控制本人賬戶累計(jì)買入士蘭微股票9.74萬(wàn)股，實(shí)際獲利3.59萬(wàn)元。

對(duì)此四川證監(jiān)局對(duì)涉案5人合計(jì)罰沒(méi)近140萬(wàn)元。其中對(duì)胡鐵剛沒(méi)收違法所得22.25萬(wàn)元、罰款66.74萬(wàn)元，對(duì)胡鐵剛的短線交易行為罰款10萬(wàn)元；對(duì)潘敏智沒(méi)收違法所得3.99萬(wàn)元，罰款11.96萬(wàn)元；對(duì)陳燕沒(méi)收違法所得3.59萬(wàn)元、罰款10.78萬(wàn)元；對(duì)余永祥和馬鵑分別罰款5萬(wàn)元。