每經記者｜曾劍    每經編輯｜陳俊杰    

在A股市場，個人投資者向上市公司起訴索賠的情況并不罕見，但公募基金公開索賠的案例則比較少見。*ST利源（002501,SZ）7月28日晚間公告稱，新沃基金管理有限公司（以下簡稱新沃基金）起訴公司討要投資差額損失、傭金損失等，涉及金額近2億元?！睹咳战洕侣劇酚浾咦⒁獾剑挛只鹪?017年1月耗資約3億元參與*ST利源非公開發(fā)行，但損失慘重。

*ST利源遭起訴索賠近2億元

據(jù)*ST利源公告，其近日收到北京金融法院發(fā)出的《起訴狀》、《應訴通知書》。本案原告為新沃基金，被告一為*ST利源，被告二為某某股份有限公司。新沃基金指出，由于*ST利源刻意隱瞞大股東股份質押虛假陳述行為，造成其產生投資差額損失、傭金損失、印花稅損失及上述損失金額利息損失。

根據(jù)訴訟請求，新沃基金請求法院判令*ST利源賠償投資差額損失1.93億元，傭金損失7.73萬元、印花稅損失19.33萬元，并賠償113.68萬元的相關利息損失，合計金額約1.95億元。同時，新沃基金請求法院判令被告二與被告一就上述訴訟請求承擔連帶賠償責任。

《每日經濟新聞》記者注意到，*ST利源此前的確存在虛假陳述行為。

2019年2月，*ST利源收到證監(jiān)會《調查通知書》，因公司涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會決定對公司立案調查。2020年7月，吉林證監(jiān)局向*ST利源下發(fā)《行政處罰決定書》，認定公司存在多項違法事實。其中包括：未及時披露大股東股份質押情況、未及時披露大股東股份凍結情況、未及時披露重大債務逾期違約情況、未及時披露軌道車輛整車樣車試制進展情況、未及時披露對外投資項目金額變化情況以及未及時披露主要資產被抵押查封情況。

此后，不少投資者對*ST利源提起訴訟，要求公司賠償投資損失。根據(jù)上市公司披露，黃某某等投資者主張的投資損失合計1.2億元，李某某等投資者主張的投資損失合計688.66萬元，張某某等投資者主張的投資損失合計289.62萬元。截至目前，這些虛假陳述責任糾紛案件尚未開庭審理。

“公司將積極應訴，待法院依法做出判決后，公司將依照判決指定由公司承擔的部分履行法定義務，就相關債權按照重整計劃規(guī)定的同類債權的清償方案比例進行清償。”*ST利源表示。

新沃基金參與定增損失慘重

《每日經濟新聞》記者注意到，新沃基金的身份有些特殊。

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站顯示，新沃基金是一家注冊地位于上海，辦公地位于北京的公募基金公司。啟信寶顯示，新沃基金成立于2015年8月，注冊資本為1.35億元。新沃資本控股集團有限公司（以下簡稱新沃資本）、新沃資本下屬子公司新沃聯(lián)合資產管理有限公司分別持股70%、30%。股權穿透下，新沃資本的實際控制人為自然人朱燦。

據(jù)新沃資本官網(wǎng)介紹，公司是一家以綜合性金融服務為核心的產業(yè)集團公司，業(yè)務涉及金融、投資和實業(yè)三大業(yè)務板塊。公募基金出面起訴上市公司索賠的案例，較為罕見。新沃基金與*ST利源之間有著何種愛恨糾葛？

2017年1月下旬，*ST利源完成了非公開發(fā)行股份事宜。當時，上市公司向8名投資者發(fā)行了2.64億股股份，發(fā)行價格為11.38元/股。其中，新沃基金掏出約3億元認購了2636.20萬股，股票限售期為12個月，可上市流通時間為2018年2月26日。

從盤面上看，*ST利源股價在2017年1月~4月曾一度有一定幅度的上漲，新沃基金浮盈頗豐。不過，自2017年4月中旬后，公司股價持續(xù)下挫，到新沃基金持股解禁時已經跌破10元/股關口。在持股解禁后，新沃基金直到2018年第三季度才陸續(xù)減倉。此時，*ST利源股價已跌至5元/股左右。到2019年第一季度末，新沃基金已減持退出了*ST利源前十大流通股東名單，其對*ST利源定增的投資損失慘重。

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)