每經(jīng)編輯｜馬子卿    

12月1日 星期五

NO 1.港交所：提議證券市場(chǎng)及衍生產(chǎn)品市場(chǎng)在惡劣天氣下可繼續(xù)提供交易、結(jié)算及交收服務(wù)

11月30日，港交所發(fā)布有關(guān)香港證券及衍生產(chǎn)品市場(chǎng)于惡劣天氣下維持交易建議的咨詢(xún)文件，提議取消現(xiàn)行的惡劣天氣安排，證券市場(chǎng)及衍生產(chǎn)品市場(chǎng)在惡劣天氣下可繼續(xù)提供交易、結(jié)算及交收服務(wù)。咨詢(xún)期為期八周，于2024年1月26日結(jié)束。

點(diǎn)評(píng)：市場(chǎng)的連續(xù)性是金融穩(wěn)定的基石之一。在全球化的今天，資本市場(chǎng)跨時(shí)區(qū)、跨國(guó)界，資金流動(dòng)和信息傳遞幾乎不分晝夜。港交所的提議，似乎是順應(yīng)了這種全球一體化趨勢(shì)，試圖打造一個(gè)不因天氣變化而中斷的交易環(huán)境，增加市場(chǎng)的吸引力和競(jìng)爭(zhēng)力。從這個(gè)角度出發(fā)，維持交易的連貫性，無(wú)疑能夠?yàn)橥顿Y者提供更多的機(jī)會(huì)，保持市場(chǎng)的活力。

NO 2.北京人壽13.986%股權(quán)被掛牌轉(zhuǎn)讓

日前，北京產(chǎn)權(quán)交易所信息顯示，北京供銷(xiāo)社投資管理中心擬轉(zhuǎn)讓北京人壽保險(xiǎn)股份有限公司4億股股份，約占總股本的13.986%。目前，該轉(zhuǎn)讓信息還在預(yù)披露階段，預(yù)披露起止日期為2023年11月28日至2023年12月25日。

點(diǎn)評(píng)：從股權(quán)結(jié)構(gòu)看，北京供銷(xiāo)社為北京人壽的并列第一大股東，持有北京人壽13.986%股權(quán)。若本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓成功，北京供銷(xiāo)社將退出北京人壽股東行列。

NO 3.建元信托及時(shí)任董事長(zhǎng)等被通報(bào)批評(píng)

日前，上交所作出對(duì)建元信托及有關(guān)責(zé)任人予以通報(bào)批評(píng)的決定。上交所在紀(jì)律處分決定書(shū)中披露了原安信信托在信息披露方面，有關(guān)責(zé)任人在職責(zé)履行方面的違規(guī)行為。一是未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用。二是對(duì)外擔(dān)保未履行審議程序且未按規(guī)定披露。

責(zé)任人方面，時(shí)任董事長(zhǎng)王少欽作為安信信托主要負(fù)責(zé)人和信息披露的第一責(zé)任人，時(shí)任總裁楊曉波作為安信信托日常經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)的具體負(fù)責(zé)人，時(shí)任董事（代董事長(zhǎng)、總裁）邵明安先后作為安信信托日常經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)的具體負(fù)責(zé)人、主要負(fù)責(zé)人，未能勤勉盡責(zé)，其中王少欽、邵明安對(duì)公司全部違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，楊曉波對(duì)前述公司第二項(xiàng)違規(guī)負(fù)有責(zé)任。

根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上交所決定對(duì)安信信托及時(shí)任董事長(zhǎng)王少欽、時(shí)任總裁楊曉波、時(shí)任董事（代董事長(zhǎng)、總裁）邵明安予以通報(bào)批評(píng)。對(duì)于上述紀(jì)律處分，上交所將通報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并記入上市公司誠(chéng)信檔案。

點(diǎn)評(píng)：建元信托的前身為安信信托，安信信托經(jīng)過(guò)重組后，目前正在以建元信托的“新身份”對(duì)外展業(yè)。而此次上交所通報(bào)批評(píng)的相關(guān)違規(guī)行為，主要發(fā)生在“安信信托時(shí)期”。