每經(jīng)記者｜陳晨    每經(jīng)編輯｜趙云    

2月13日，證監(jiān)會發(fā)布嚴(yán)肅查處天風(fēng)證券違法違規(guī)行為的公告。因在2020年至2022年原民營股東主導(dǎo)時期，違規(guī)為大股東武漢當(dāng)代科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“當(dāng)代集團(tuán)”）提供融資及未披露關(guān)聯(lián)交易，天風(fēng)證券及當(dāng)代集團(tuán)擬被處以合計2500萬元的頂格罰款。

更為嚴(yán)厲的是，包括當(dāng)代集團(tuán)實(shí)控人艾路明、天風(fēng)證券時任董事長余磊在內(nèi)的3名核心責(zé)任人被采取終身證券市場禁入措施。

這場監(jiān)管風(fēng)暴不僅是對“首惡”與“幫兇”的嚴(yán)厲追責(zé)，也標(biāo)志著天風(fēng)證券在國資入主三年后，正式完成了對歷史風(fēng)險的徹底切割與清算。

天風(fēng)證券與當(dāng)代集團(tuán)“共同違法”
9名責(zé)任人合計被罰3480萬元

在證券行業(yè)嚴(yán)監(jiān)管的背景下，證監(jiān)會此次對天風(fēng)證券歷史遺留問題的查處力度堪稱“長牙帶刺”。2月13日，天風(fēng)證券發(fā)布公告稱，收到證監(jiān)會的《行政處罰事先告知書》《行政監(jiān)管措施事先告知書》及《立案告知書》，同日證監(jiān)會也發(fā)布了嚴(yán)肅查處其違法違規(guī)行為的公告。

經(jīng)查，2020年至2022年期間，天風(fēng)證券違法為原第一大股東當(dāng)代集團(tuán)提供融資、未按規(guī)定披露與當(dāng)代集團(tuán)關(guān)聯(lián)交易，當(dāng)代集團(tuán)與天風(fēng)證券共同實(shí)施相關(guān)違法行為，嚴(yán)重違反證券法律法規(guī)。

針對前述違規(guī)行為，湖北證監(jiān)局?jǐn)M依法對天風(fēng)證券和當(dāng)代集團(tuán)合計處以2500萬元的頂格罰款，對9名責(zé)任人員合計罰款3480萬元，對當(dāng)代集團(tuán)實(shí)際控制人艾路明、天風(fēng)證券時任董事長余磊、時任副總裁兼財務(wù)總監(jiān)許欣采取終身證券市場禁入措施。

除此之外，對天風(fēng)證券及有關(guān)人員在業(yè)務(wù)開展、內(nèi)控合規(guī)等方面存在的違法違規(guī)行為，湖北證監(jiān)局?jǐn)M依法采取暫停相關(guān)業(yè)務(wù)、責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施。上海證券交易所擬對天風(fēng)證券、當(dāng)代集團(tuán)及有關(guān)責(zé)任人員依規(guī)頂格作出紀(jì)律處分。

證監(jiān)會表示，公司治理是上市公司高質(zhì)量發(fā)展的根基，合規(guī)風(fēng)控是證券公司穩(wěn)健發(fā)展的生命線。從天風(fēng)證券違法違規(guī)案例看，一方面大股東濫用股東權(quán)利、違法利用證券公司融資、侵蝕證券公司利益，另一方面證券公司突破合規(guī)底線、配合股東違法違規(guī)，性質(zhì)惡劣，必須依法從嚴(yán)懲處。

證監(jiān)會強(qiáng)調(diào)，將繼續(xù)堅持“追首惡”與“打幫兇”并舉，嚴(yán)厲打擊此類違法違規(guī)行為。同時，督促證券行業(yè)以案為鑒，深刻汲取教訓(xùn)，全面加強(qiáng)公司治理和合規(guī)風(fēng)控管理，持續(xù)推進(jìn)行業(yè)文化建設(shè)，切實(shí)做到“不逾越底線、不唯利是圖、不急功近利、不脫實(shí)向虛、不胡作非為”，堅持誠實(shí)守信、以義取利、穩(wěn)健審慎、守正創(chuàng)新、依法合規(guī)。

三年違規(guī)輸血終被查
國資入主后加速切割

記者了解到，前期，為切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益，證券監(jiān)管部門持續(xù)提升監(jiān)管執(zhí)法效能，湖北省積極行動，當(dāng)代集團(tuán)所持天風(fēng)證券股權(quán)已轉(zhuǎn)讓給湖北省有關(guān)企業(yè)，天風(fēng)證券經(jīng)營得以保障。

對于此次事件，天風(fēng)證券相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，這次處罰不是新風(fēng)險的暴露，而是舊問題的終結(jié)。從2023年起，公司已不再受此類歷史問題牽制，經(jīng)營重心全面轉(zhuǎn)向合規(guī)建設(shè)與業(yè)務(wù)發(fā)展。

自2023年湖北宏泰集團(tuán)入主后，天風(fēng)證券便將“解決歷史問題”與“構(gòu)建未來能力”同步推進(jìn)。在湖北宏泰集團(tuán)的指導(dǎo)下，公司迅速厘清了問題邊界，逐項制定整改方案。針對原股東時期的違規(guī)資金占用問題，公司不僅采取行動迅速追回，還系統(tǒng)重構(gòu)了公司治理與內(nèi)控體系。

隨著歷史風(fēng)險資產(chǎn)的加速壓降和違規(guī)問題的出清，一個“新天風(fēng)”正在煥新起航。數(shù)據(jù)顯示，近三年來，天風(fēng)證券累計服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)融資近9300億元，其中支持湖北企業(yè)超1200億元。

在卸下歷史包袱的同時，公司的經(jīng)營業(yè)績也迎來了拐點(diǎn)。2025年，天風(fēng)證券完成了40億元的定增，資本實(shí)力得到顯著增強(qiáng)。財務(wù)數(shù)據(jù)顯示，公司預(yù)計2025年全年實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤1.25億元至1.85億元，成功實(shí)現(xiàn)扭虧為盈。

證監(jiān)會認(rèn)為，此次處罰落地，將有利于天風(fēng)證券進(jìn)一步夯實(shí)公司治理、提高合規(guī)風(fēng)控管理水平，促使其穩(wěn)健經(jīng)營。