每經(jīng)記者｜黃婉銀  李旭馗    每經(jīng)編輯｜董興生    

4月9日，香港一宗涉及非法賣空的證券欺詐案件在區(qū)域法院進(jìn)行首次聆訊。

該案件由香港證監(jiān)會(huì)調(diào)查后提起訴訟，案中兩名被告陳海城及李寶程被指稱使用欺詐計(jì)劃，非法賣空28家香港上市公司的股份。

這是首次有涉及非法賣空的證券欺詐案件根據(jù)香港《證券及期貨條例》第300條在區(qū)域法院進(jìn)行刑事檢控。該條例規(guī)定，在涉及證券的交易中從事任何具欺詐或欺騙性質(zhì)的作為、做法或業(yè)務(wù)，即屬犯罪。任何人如觸犯《證券及期貨條例》第300條所訂的罪行，一經(jīng)循簡(jiǎn)易程序定罪，可處罰款100萬(wàn)港元及監(jiān)禁三年。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者獲取的香港律政司控罪書(shū)顯示，陳海城和李寶程被控28項(xiàng)罪行，涉及28家港股公司（含目前已除牌公司），如福森藥業(yè)（HK01652）、中國(guó)宏光（HK08646）、高鵬礦業(yè)（HK02212）、中國(guó)儲(chǔ)能科技發(fā)展（HK01143）等。

在2020年5月27日至2020年12月29日期間，陳海城和李寶程訛稱陳海城持有足夠數(shù)目的上述28家公司股份，以支持透過(guò)陳海城在貝格隆證券有限公司（以下簡(jiǎn)稱貝格隆證券）的證券賬戶發(fā)出的賣盤(pán)，但事實(shí)并非如此。結(jié)果，二人得以就相關(guān)公司的股份進(jìn)行非法賣空交易，并獲利約1100萬(wàn)港元。

二人圍繞28家公司的非法賣空手段操作均類似。以福森藥業(yè)為例，控罪書(shū)顯示，陳海城、李寶程在香港聯(lián)同其他身份不明人士，通過(guò)由陳、李二人及/或其他身份不明人士操作的、陳海城名下的元庫(kù)證券有限公司及/或貝格隆證券的證券交易賬戶，在證券交易中以欺詐或欺騙貝格隆證券為目的，直接或間接使用欺詐計(jì)劃，或直接或間接實(shí)施對(duì)貝格隆證券具有欺詐、欺騙性質(zhì)或會(huì)產(chǎn)生欺詐、欺騙效果的行為、做法或業(yè)務(wù)。具體為2020年12月9日，二人以口頭及/或書(shū)面方式向貝格隆證券虛假聲稱陳海城持有足夠數(shù)量的福森藥業(yè)股份，以支持陳海城的賣出指令，進(jìn)而對(duì)福森藥業(yè)開(kāi)展欺詐賣空活動(dòng)。同時(shí)，陳、李二人訂有利潤(rùn)分配安排，用以處置該欺詐計(jì)劃所獲取的非法利潤(rùn)。

2020年12月4日，福森藥業(yè)股價(jià)達(dá)到6.943港元/股的短期高點(diǎn)。2020年12月9日，在陳海城、李寶程進(jìn)行涉嫌賣空活動(dòng)當(dāng)日，福森藥業(yè)股價(jià)報(bào)收于6.546港元/股，跌幅1.64%，隨后一個(gè)月福森藥業(yè)股價(jià)持續(xù)下跌。

圖片來(lái)源：Choice

此前也有人因非法賣空被香港證監(jiān)會(huì)檢控。個(gè)人投資者楊得心在2020年5月28日向其經(jīng)紀(jì)行雅利多證券有限公司遞交一份交收指示表格，其意是要顯示她在另一家經(jīng)紀(jì)商持有1500萬(wàn)股在香港上市的奧栢中國(guó)集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱奧栢）的股份，但事實(shí)上她沒(méi)有持有有關(guān)股份。該經(jīng)紀(jì)行受到誤導(dǎo)，遂容許楊得心在宣稱的股份轉(zhuǎn)讓交收前沽售奧栢股份。

而楊得心在遞交交收指示表格及沽售奧栢股份時(shí)，并無(wú)持有任何股份。楊得心就奧栢股份進(jìn)行非法賣空后，便著手以較低價(jià)格買入相同數(shù)量的股份，以在同日填補(bǔ)空倉(cāng)。她因而獲取約60萬(wàn)港元的非法利潤(rùn)。

最終，楊得心被香港東區(qū)裁判法院裁定罪名成立，并在2024年3月判處其監(jiān)禁18個(gè)月。這是香港證監(jiān)會(huì)首次就涉及非法賣空的證券欺詐行為提出檢控，也是首次有人在非法賣空的個(gè)案中，因在涉及證券的交易中意圖欺詐而使用具欺詐或欺騙性質(zhì)的計(jì)劃，就香港《證券及期貨條例》第300條下的罪名而被定罪。

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