伴隨著基金2023年年報(bào)集中披露，過去一年基金公司受到監(jiān)管處罰的情況曝光。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，目前共有20家基金公司在2023年接到來自監(jiān)管的警示函或者責(zé)令改正的通知。其中，內(nèi)控管理不完善是多數(shù)基金公司被集中警示的“重災(zāi)區(qū)”。此外，部分小基金公司凈資產(chǎn)指標(biāo)不達(dá)標(biāo)、財(cái)務(wù)指標(biāo)不符合監(jiān)管要求、股東方股權(quán)質(zhì)押未能按期完成整改也受到監(jiān)管關(guān)注。部分基金公司在投研領(lǐng)域也存在債券投資參考外部評(píng)級(jí)、專戶產(chǎn)品主動(dòng)管理責(zé)任履行不到位等不合規(guī)現(xiàn)象。 (中國(guó)基金報(bào))